科学报社
高盛因交易数据漏报被罚145万美元,保险股接力银行股,慢牛行情启动?人保涨停,平安市值逼近万亿, 此次和解同时涉及高盛在监管方面的失职指控。高盛在达成和解时既未承认也未否认存在不当行为。周三该行未立即置评。 FINRA还披露,2021年10月至11月期间,高盛因技术故障错误处理了9080万份订单备忘录,误报690万笔交易记录,并错误发出逾37.2万份交易确认函。该故障还导致高盛不当上报了98322笔本不应提交的交易。 监管机构指出,高盛的系统编码错误导致向“综合审计追踪系统”误报了366亿笔交易记录,该系统用于协助监管市场活动。。
责编:邓佳
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